申萬(wàn)宏源證券有限公司（下稱(chēng)“申萬(wàn)宏源證券”）吉林分公司被監(jiān)管“一口氣”列出了七項(xiàng)不規(guī)范之處，也因此被出具警示函。

近日，吉林證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)申萬(wàn)宏源證券有限公司吉林分公司采取出具警示函措施的決定》稱(chēng)，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)申萬(wàn)宏源證券吉林分公司存在七方面問(wèn)題。

一是分公司員工的個(gè)別手機(jī)號(hào)未納入公司員工行為監(jiān)測(cè)系統(tǒng)。

(資料圖片僅供參考)

二是分公司信息技術(shù)崗兼任柜臺(tái)業(yè)務(wù)備崗，從事客戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)及雙錄復(fù)核工作。

三是分公司柜臺(tái)業(yè)務(wù)專(zhuān)用章由柜臺(tái)崗一人使用及保管。

四是分公司信息系統(tǒng)建設(shè)類(lèi)型為B型，未對(duì)部分現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)交易區(qū)進(jìn)行視頻監(jiān)控。

五是分公司證券經(jīng)紀(jì)人檔案中未記載后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶(hù)投訴及處理情況、績(jī)效考核等信息；證券經(jīng)紀(jì)人“代理期限”公示有誤。

六是分公司投資顧問(wèn)向部分客戶(hù)提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，未以書(shū)面或者電子文件形式予以記錄留存。

七是分公司對(duì)個(gè)別客戶(hù)的投資者適當(dāng)性管理不到位。

吉林證監(jiān)局表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)申萬(wàn)宏源證券吉林分公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

“申萬(wàn)宏源證券吉林分公司應(yīng)高度重視上述問(wèn)題，在做好整改工作的基礎(chǔ)上，按照相關(guān)法律法規(guī)要求，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控管理，并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)完成整改，并向我局提交書(shū)面整改報(bào)告?！奔肿C監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

吉林證監(jiān)局表示，對(duì)申萬(wàn)宏源證券吉林分公司采取出具警示函措施，主要根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等規(guī)定。

《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立層級(jí)清晰、管控有效的組織體系，對(duì)開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分公司、營(yíng)業(yè)部實(shí)施集中統(tǒng)一管理，加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控。證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量、管理層級(jí)應(yīng)當(dāng)與公司內(nèi)部控制水平相匹配。賬戶(hù)交易權(quán)限管理、資產(chǎn)轉(zhuǎn)移等涉及投資者重要權(quán)益的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)由公司實(shí)施授權(quán)管理，分支機(jī)構(gòu)根據(jù)公司授權(quán)具體辦理。

投顧業(yè)務(wù)方面，《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)規(guī)定，嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。

官網(wǎng)資料顯示，申萬(wàn)宏源證券目前共設(shè)有41家證券分公司、308家證券營(yíng)業(yè)部，公司營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)遍布全國(guó)，實(shí)現(xiàn)了32個(gè)省市自治區(qū)全覆蓋。

另?yè)?jù)申萬(wàn)宏源證券母公司申萬(wàn)宏源集團(tuán)股份有限公司（000166）2022年年報(bào)資料，截至報(bào)告期末，公司在東北地區(qū)共有15個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，去年?duì)I業(yè)收入為3.39億元，同比減少11.71%；營(yíng)業(yè)利潤(rùn)為9502.35萬(wàn)元，同比減少28.34%。

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